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中基协:基金管理人不能在不同资产组合之间输送利益

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8月17日晚,中国基金业协会发布《公开募集证券资金投入基金管理人及从业职员职业操守和道德规范指南》,自发布之日起推行。

在防范利益冲突与利益输送方面,指南需要基金管理人应当打造、完善关联买卖、公平买卖等各项规范,拟定并健全关联方辨别、关联买卖价格确定等事情的规范和步骤,不能向第三方输送利益,不能在不同资产组合之间输送利益。基金管理人应当公平对待所管理的不同资产组合,通过集中买卖、公平买卖等规范,确保不同资产组合获得平等的资金投入、买卖机会。

守法合规方面,指南需要基金管理人和从业职员应当坚决杜绝内幕买卖行为和借助未公开信息买卖行为。同时,基金管理人和从业职员应当遵守有关资金投入买卖限制的有关规定,不能借助资金优势、持股优势和信息优势,单独或合谋影响证券买卖价格或者买卖量,或通过其他法律法规禁止的形式操纵市场。

合规拓展宣传推广方面,指南需要基金管理人和从业职员应当珍视社会公众和资金投入者的信赖,在宣传推广活动中做到专业、诚信、合规,以引导资金投入者树立正确的理财观念为目的。宣传推广形式严禁娱乐化,内容不能与国家有关精神、社会公序良俗相违背。

在深入落实资金投入者适合性管理方面,指南需要基金管理人对商品或服务拟定评级管理规范,明确划分风险等级的考虑原因,委托第三方机构提供基金商品或者服务风险等级划分的,应当需要其提供风险等级划分办法及其说明。基金管理人应将基金商品或者服务风险等级划分办法及其说明通过适合渠道告知资金投入者。

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